（原標題：中證協(xié)：發(fā)行人近6個月內(nèi)因違規(guī)被處分將納入負面清單）
5月11日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布修訂后的《非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單指引》(簡稱“指引”)，指引明確，非公開發(fā)行公司債券項目承接實行負面清單管理。承銷機構項目承接不得涉及負面清單限制的范圍。中國證券業(yè)協(xié)會負責組織研究確定并在協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布負面清單。
此次修訂的內(nèi)容主要包括三方面：一是堅持從嚴監(jiān)管，對于發(fā)行人財務會計文件存在虛假記載或公司存在其他重大違法行為的禁止發(fā)行債券時限延長；同時，將最近6個月內(nèi)因違反公司債券相關規(guī)定被證券交易所等自律組織采取紀律處分的發(fā)行人納入負面清單。二是將前期監(jiān)管實踐以及政策文件明確的相關監(jiān)管要求納入負面清單，進一步夯實公司債券發(fā)行監(jiān)管的規(guī)則依據(jù)。三是強化對債券募集資金的規(guī)范管理，防止“脫實向虛”，引導資金進入實體經(jīng)濟，尤其是國家產(chǎn)業(yè)政策鼓勵的領域。此外，進一步明確發(fā)行人重要子公司存在負面清單相關條款規(guī)定情形的，視同發(fā)行人屬于負面清單范疇。
